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在哪些情况下,证券公司会被要求更换高级管理人员呢?

2024-07-21 15:00:03小***
在哪些情况下,证券公司会被要求更换高级管理人员呢?:《中华人民共和国证券法》第一百五十条第一款规定:证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,国务?

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  • 《中华人民共和国证券法》第一百五十条第一款规定:证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;逾期未改正,或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:
    (一)限制业务活动,责令暂停部分业务,停止批准新业务;
    (二)停止批准增设、收购营业性分支机构;
    (三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;
    (四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;
    (五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;
    (六)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;
    (七)撤销有关业务许可。


    2024-07-21 15:00:03
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